Юридический офис Сумской области / Legal office of Sumy region
Последние новости:
Законом України «Про державний бюджет України на 2018 рік» з 01 січня 2018 року встановлено прожитковий мінімум для працездатних осіб у розм...
от 11 декабря 2017 года № 126 о Внесении изменений в Положение о порядке проведения выездных, невыездных (камеральных) проверок по соблюдени...
в предоставлении психиатрической помощи, согласно оному с 10 июня 2018 года вводится в действие новый порядок судебного рассмотрения вопроса...
Головне управління ДФС у Київській області звертає увагу, що Законом України від 03.10.2017 № 2148-VIІІ «Про внесення змін до деяких законод...
тел.: (050) 177 46 16; (067) 542 94 00
Партнерская программа:
В соответствии с изменениями, Положение устанавливает порядок наложения штрафов, предусмотренных такими статьями Кодекса об административных правонарушениях:

- статьей 16314 (Нарушение порядка осуществления операций с электронными деньгами);

- статьей 1665 (Нарушение банковского законодательства, законодательства, регулирующего перевод средств в Украину, нормативно-правовых актов НБУ или осуществления рисковых операций, угрожающих интересам вкладчиков или других кредиторов банка);

- частями 3, 4 ст. 1666 (отсутствие бухгалтерского учета или ведение его с нарушением установленного порядка, несвоевременное, неполное или с нарушением установленного порядка проведение инвентаризации имущества, нарушение порядка проведения оценки имущества, составление ликвидационного баланса (промежуточного баланса), разделительного баланса, передаточного акта при прекращении юрлица; уклонение председателя комиссии по прекращению юрлица, ликвидационной комиссии, ликвидатора, других лиц, привлеченных к прекращению юрлица, от проведения прекращения юрлица или от составления ликвидационного баланса (промежуточного баланса), разделительного баланса, передаточного акта, обязательное представление которого установлен законом для проведения прекращения юрлица );

- статьей 16620 (Нарушение законов и нормативно-правовых актов НБУ относительно осуществления надзора (оверсайта) платежных систем и систем расчетов).

Пункт 2.3 Положения дополнен нормой, устанавливающей, что штраф накладывается на:

- руководителей банков (филиалов иностранных банков);

- должностных лиц юрлиц - субъектов хозяйствования, нарушивших законы и нормативно-правовые акты Нацбанка относительно порядка осуществления операций с электронными деньгами;
- должностных лиц платежных организаций, нарушивших законы и нормативно-правовые акты Нацбанка, регулирующие перевод средств в Украине;

- должностных лиц члена / участника платежной системы, нарушивших законы и нормативно-правовые акты Нацбанка, регулирующие перевод средств в Украину, и не сообщивших о ложных / ненадлежащих переводах и субъектов этих переводов других членов / участников платежной системы;

- должностных лиц эквайера и / или эмитента, нарушивших установленные Нацбанком общие параметры мониторинга с целью идентификации ошибочных и ненадлежащих переводов с применением электронных платежных средств;

- физлиц - предпринимателей и должностных лиц юрлиц, являющихся объектами надзора (оверсайта);

- физлиц - предпринимателей и должностных лиц юрлиц, предоставляющих услуги платежной системы без регистрации платежной системы.

Установлено, что уполномоченными должностными лицами Нацбанка, которые должны составлять протоколы об админправонарушениях, также являются:

- руководитель инспекционной группы или его заместитель, осуществляющие инспекционные проверки банков или других лиц, которые согласно Закону могут быть объектами проверки Нацбанка;

- руководитель инспекционной группы, который осуществляет проверку банка по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма;

- руководитель рабочей группы или уполномоченный работник, выполняющий обязанности руководителя рабочей группы, осуществляющие выездные проверки соблюдения банками, другими финучреждениями и национальным оператором почтовой связи требований валютного законодательства, проверки пунктов обмена инвалюты на территории Украины.
Смотрели: 1015 раз
Юридический офис Сумской области / Legal office of Sumy region
тел.: (050) 177 46 16; (067) 542 94 00
© Юридический офис Сумской области / Legal office of Sumy region